财务侦探

按:近日夏草得到一自称 sh600220网友举报称江苏阳光炒作自家股票，一开始，笔者认为这份材料是天方夜谭，可信度极低；可今晚这位网友补充了涉案当事人名字，笔者通过网络搜索发现在无锡人民检察院官方网站还真得有这起刑案记录，尽管情节有出入，但基本事实相同，这使笔者怀疑这位网友举报基本属实，请媒体及监管部门核实举报资料是否属实

网友举报江苏阳光自炒股票

事情是这样的，今年初和朋友吃饭谈股市里的坐庄之类的事情，一起吃饭的朋友的一个律师朋友讲了江苏阳光自买自卖的事情。他曾在2006年7、8月份帮一个姓莫小伙子（好像说关在常州监狱里，福建人）及其父亲莫什么作过刑事辩护。案情大概是这样的，儿子在南京一个证券交易所无聊闲逛，在终端机上尝试用6个8，还是6个6作为密码打开别人的证券帐户，无意间打开了一个帐户（忘记了是江苏阳光还是江苏阳光集团下面一个子公司开的户），且里面居然有人民币4000万元，且只买有江苏阳光的股票。这小伙子炒股时间比较长，一眼看出属于拖拉机帐户，看了交易记录，就判断是江苏阳光有关的帐户。然后，就开始操作这个帐户，尝试几次后。一天用这个帐户里的钱把江苏阳光的对手凯洛科技（据说和江苏阳光在高架桥两边，住门对门）拉涨停，把江苏阳光抛跌停，然后把小伙子手中的一个套住的股票拉涨停了，同时，让他老爸把它套住的这支股票抛了，如此赚了大概10 万余元，同时导致这个帐户损失市值金额大概300万元左右。

江苏阳光股票跌停，对手涨停了，证券公司突然发现帐户里少了好几百万元，且里面买的江苏阳光不见了，多了一大堆其他股票，然后就告诉了江苏阳光。江苏阳光马上报了警，警察就开始调查。由于江苏阳光的人不懂，江阴的警察也不懂，不知道自买自卖自己的股票属于犯罪。调查笔录里全是证券公司经理、江苏阳光集团的财务总监的笔录，说怎么受江苏阳光集团老板的指示，以这个关联公司的名义开了拖拉机帐户，然后打入4000万元钱，然后指使证券公司的经理在江苏阳光股价低于3块多的时候就用这个帐户里的钱下单，这个帐户只准买江苏阳光的股票，其他的股票不能买。这些笔录都完完本本的记录下来了。

后来，警察经过一系列的调查，通过抛售股票帐户分析，千里迢迢跑到福建找到了那个小伙子。后来，威逼利诱，刑讯逼供，让那个小伙子招了，还招出他老爸帮他去炒股，这样他老爸成了共犯。这样法院就审理这个案子拉，那个律师朋友说，庭审的时候，那个检察院的人把江苏阳光开拖拉机帐户、自己炒自己股票等一大堆证据念了好多遍，而且都记录在庭审笔录里去了，控告那个小伙子犯盗窃罪和损害公司财物罪，他老爸犯盗窃贼，属于共犯，从犯。由于老头子身体不好，儿子怕老头子进了监狱就要死，因为希望老头子缓刑。最后那个律师朋友拿着这些证据去和法院检察院还有江苏阳光谈判，换取老头缓刑和小伙子轻判，最后法院和检察院妥协拉，最后执行的时候，还给老头子留了30多万元的养老钱。

我朋友的那个律师朋友说，如果把那些证据拿到证监会去，江苏阳光就死定了，否则，江苏阳光那么牛鼻的，在江阴本地的地盘也不会妥协的。听他讲，很好玩的，法院的法官跑到看守所和那个小伙子讨价还价判多少年，据说还跑去了好几次。因为考虑到他老爸身体不好，小伙子最后也妥协认罪拉，否则，他说要做个名人也要把江苏阳光搞下来。

法院是江阴法院，那个律师在严义明律师事务所搞的。我问了下其他朋友，好像说法院和律所应该都有案底的，那样，公安局的笔录应该都在案底里。如果你可以通过路子找到法院或者事务所的案底，估计就找到证据了。因为严律师证券诉讼这块做的不错，据说那个小伙子点名要他老爸讨米也要到上海找严律师的。严律师做小股东维权的，因此，我估计，如果你找他，他应该会提供方便给你的。

我听记者朋友说，好像江苏阳光股改的时候，高票通过，且对价很低，是因为他老板把流通股都买下来了，然后自己去表决的。所以才通过率很高，也不知道真假否。

不知道这些对你有帮助没，我对你的打假表示钦佩，希望你能代表小股东和这帮蛀虫斗到底。

附：无锡市人民检察院之案件追踪报道 

警惕股市黑客

http://www.jcy.wuxi.gov.cn/news_show2.asp?newsid=361

2005年10月某日，广东人莫俊欣流窜至江阴，在南京证券江阴营业部的电脑上，通过试输密码，轻松进入王某个人账户。又到上海买了手机卡，然后潜回故里。在广东某证券公司，非法将王某账户上的可用资金580余万元高价买进“山鹰转债”及其它证券，及时将自己原先亏损的同种证券悉数抛出，从中谋利10余万元。为了迷惑视听，他又低价抛出王某所持有的巨额阳光股份，然后用所得资金买进江阴的另外一家股票，一直将其拉至涨停板，前后共给王某造成230余万元的直接经济损失。

“888888”，令他大喜过望

    2005年10月18日，莫俊欣“旅游”来到江阴市，中午他在步行街上转了转，就径直走进一旁的南京证券江阴营业部的交易大厅，在扫视了一眼厅内环境后，就坐在一台电脑前，凭着他多年的炒股经验，找寻一个高智商的犯罪的途径。

　莫俊欣是广东某名牌大学2001年的毕业生，可他在1993年即15岁的时候就开始“玩”起股票来了，还专门帮他人炒股，在此道上可谓行家里手、驾轻就熟。然而股票风云变幻莫测，“熊市”“牛市”反复无常，他也有失手的时候，“山鹰转债”被套就一直是他的一块心病，整天思谋着如何让“山鹰”展翅高飞，并且狠狠地赚上一把。现在，他一遍遍浏览着电脑上的信息，“进入别人账户，窥探他人资金”是他已有的“本事”，几乎成为一种嗜好。这时他看到电脑荧屏上提示：本部客户进入系统，前加“ABCD”四个数字。他无师自通：凡个人进入系统需在个人账户号码前加“ABCD”四个数字。莫俊欣是一个玩股票于股掌之上的人，自然知道要进入到系统中的某个客户界面上，无非是要知道某客户的账号和他的密码。他想江阴是个小地方，股民不会很多，大概以“千”来计，因此推测股民的账号一定是个四位数；至于密码，一般人常用的密码他是清楚的。这样，莫俊欣在输了前面的ABCD后以9000开始随便拟了几个数字输入，再输入他认为的常用密码，反复几次都没有成功。他并没有泄气，继续试下去，结果在不到10分钟的时间里，终于奇迹出现了：他输了一个“ABCD8X6X”的账号，然后再以“888888”为密码：于是成功进入！哇！电脑上蓦然到了一个崭新的天地：该号的持股人叫王XX，他的名下竟然还挂有几十个“小股民”的卡号，有三十多个“小股民”都持有阳光股份，总共计2000余万股。除此之外，还有可用资金580余万元。这个数字让莫俊欣万万意想不到，他不亚于见到了一座耀眼的金山(这样的“大账户套小账户”的方法是违规行为，证券公司有责任),莫俊欣暗自庆幸不虚此行。随后他用笔一一记下了每一个持有人的姓名、账号以及进入和返回的“路程”。退出系统之后，莫俊欣又来到了步行街上，他一边走一边谋划着一个恶毒的阴谋。

“0219” 使他财迷心窍

　莫俊欣在走出证券大厅前，专门到服务台上询问电话交易的操作情况，员工随手递了一张委托电话操作流程图给他，让他如获至宝。这时，那个“ABCD8X6X”账号牢牢记在他的心里，数以千万的阳光股票和580多万元的可用资金让他垂涎三尺，贼胆萌生。自己手上被套的“山鹰转债”有6600多张，买入价值66万多元；还有亲戚的同样的转债1000多张，目前都是亏损。何不用“ABCD8X6X”上面的钱来抬高“山鹰转债”的价格，然后再将 “山鹰转债”卖掉，那不是可以赚到一笔钱吗？他知道，要左右股市行情，用主账户王某的钱还是不够的，必须动用那几十个“小股民”账户上的钱，“小股民”说小也不小，甚至有持150多万阳光股份的，现在“小股民”的账号他已全部记在纸头上了。莫俊欣心里清楚，动用别人的钱肯定是违法的，必须避开公安机关的侦查，因此他想异地操作即电话委托。现在，他所获的这张流程图上江阴的电话委托方法都已经标明了，问题是准确于否呢？

　莫俊欣走出步行街，在一个小巷子里找到公用电话，便依着股票操作流程图上的提示和电话号码进行试操作。他接通了交易中心，然后输入“ABCD8X6X”号码，查寻该账号上的资金，结果电话的回答和他在交易厅电脑上看到的数字一模一样，接着他又输入一个“小股民”的代码，并随意输入了一个买入数，电话语音提示他“确认”，说明一切都很正常。这样，莫俊欣可以放心地离开江阴了。

　莫俊欣是10月21日凌晨到上海的，当他看到大街上有卖“神州行”手机卡的时候，不由停下了脚步。要做一件违法的事情，就必须扰乱警方的视线。那么用上海的手机号码在广东炒股，让警方怀疑是上海人干的事，不失为一计良策。他从小姐手中接过了一个末四位数为“0219”的卡号，然后再充进100元的话费，并试着拨打了江阴证券部的电话，通了。莫俊欣乘车南下。

“11.02”由他兴风作浪

    10月24日莫俊欣回到广州家中，整天盘算着如何利用那个非法窃取的账号上的资金，如何抬高“山鹰转债”的市价。这样做得有一套完整的操作方案，难度很大，而且稍露马脚就会前功尽弃，遂一直不敢轻易下手。但毕竟有那么多的可用资金，有那么多的阳光股份，有自恃娴熟的股票操作技能，岂能善罢甘休。钱财的诱惑，搅得他日夜不宁，食不甘味。10月31日这天，他的“玩”意已无法抗拒，“出手”的时机在他看来已经成熟。由于同时操作两个或者两个以上的股票，一个人是不行的，无奈之下莫俊欣只有拉上他的父亲一块干：“你只要按我的要求到时帮我操作一下，挂一下“山鹰转债”的卖单就行了。”父亲虽然知道这事危险，但还是答应了儿子的请求。

    11月2日是一个非同寻常的日子，上午9时刚过，广州某证券公司股票市场就出现了意想不到的行情：有人将昨日每张收盘价104元左右“山鹰转债”几次吞进，使得“山鹰转债”的行情一路看涨，一下涨到每张120元，还有另一个“转债”也出现了同样的行情。这在一般股民看来不啻天方夜谭，然而大盘上显示的数字确实如此。显然，这正是莫家父子在推波助澜，莫俊欣手上“山鹰转债”全由他父亲在接近最高价位时全部挂卖成功，就连亲戚、朋友们手上相应的“转债”也都由父子两人代劳赚了一把。莫俊欣正是用在上海买的那个尾数是“0219”电话卡，动用“ABCD8X6X”账号上的资金来带动行情的，共用掉资金560余万元。为了混淆证券公司以及警方的视线，接下来莫俊欣准备动用自己手里掌握的“小股民”的阳光股票，为了完全控制“ABCD8X6X”账号，他修改了原先的密码，这样即便主家操作都无法进入，证券公司想阻止也是无可奈何。这样，莫俊欣将昨日收盘价1.92元阳光股份，以1.80、1.78、1.70的价格连续抛出，将获得资金买入江阴的另一家股票，将那家股票拉出了一个涨停板。一时间，证券市场乱了、疯了，手脚快的股民也跟着沾沾自喜。

“11.16”让他罪责难逃

    11月2日莫俊欣“卖出”“买进”地忙了一个上午，而且使自己被套多时的“山鹰转债”全部解套不说还一下子赚了10多万。中午的时候，他怀着“喜悦”的心情同时也拖着疲惫的身躯来到了珠江岸上，望着平静的江水，露出诡黠的微笑，然后将在上海买的手机卡连同所有的记录资料扔进了珠江：让你们去查吧！再后来他就去潮州陪女朋友分享胜利果实了。

　盗钱、炒股，并不像“石板桥上跑马”，留不下一点痕迹。出事当日，持“ABCD8X6X”账号的股民就即时向警方报案，称有人盗取了自己账号上的巨额资金，江阴警方立即展开侦查。确实如此，由于莫俊欣一卖一买将江阴另一家上市公司的股票炒到了涨停板，警方怀疑是公司之间蓄谋已久的恶意攻击，目光投在江阴和某公司内部。但很快发现那个尾数是“0219”的上海的电话号码，而且通话地点是在广州。同样，广州证券公司也将11月2日的这种异常情况向上级作了汇报。尽管操作者是用了不同的手机，尽管他们演的是“二人传”，莫家父子还是无法藏形匿影。江阴警方很快赶到了广州，经过排查，目标就被锁定了。11月16日，两地警力在潮州收缩围网， “堕入爱河”的莫俊欣这时就变成了囚徒。11月19日，股市黑客被押回江阴受审。

　能左右股市行情，常人看来必是一个高智商的人。然而莫俊欣在设法为自己赚取十余万的同时，却给对方造成了230余万元的损失，这就说明他的那个所谓的“智商”全是自私的祸水，被绳之以法是迟早的事。不过，料想不到的是让老实巴交的父亲也背上了黑锅。如今，犯罪嫌疑人莫俊欣、莫景林以盗窃罪正待被江阴市人民检察院提起公诉。